Лаборатория судебных  экспертиз

 

ОСНОВНЫЕ ПРАВИЛА ПОДГОТОВКИ

И ОФОРМЛЕНИЯ МАТЕРИАЛОВ ПРИ НАЗНАЧЕНИИ

СУДЕБНО-ПОЧЕРКОВЕДЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ

 

    Для правильной подготовки судебно-почерковедческой экспертизы большое значение имеет осмотр подлежащих исследованию документов следователем и судом. В процессе осмотра устанавливают: характер документа; место расположения исследуемого объекта; от чьего имени выполнены записи, подписи; имеются ли на документе знаки или тексты, неразрывно связанные с исследуемой подписью (например, сумма прописью, дата, обозначение специальности); какие факты удостоверяются подписями, время нанесения текста или подписи; является ли документ в целом и рукописные объекты оригинальными или копиями; имеются ли явные следы подчисток, исправлений в текстах и признаки исполнения подписей с помощью технических приемов; пишущий прибор (краситель), которым выполнен текст или подпись; как исполнен текст или подпись (скорописью, с подражанием печатному шрифту, с переменой пишущей руки, с искажением почерка и др.); некоторые общие признаки почерка или подписи (степень выработанности движений, темп исполнения, размер и наклон штрихов, транскрипция подписи). Эти данные могут помочь следователю и суду определить характер и объем экспертизы, а также подготовить материал для экспертизы - получить оригинал документа, изъять сопоставимые свободные образцы почерка и подписей, отобрать надлежащие экспериментальные образцы, правильно сформулировать экспертное задание.

     При осмотре документа следует соблюдать правила обращения с документами - вещественными доказательствами: не делать на нем пометок, подчеркиваний, не подшивать его в дело. Документ следует поместить в прозрачный файл, который в случае необходимости может быть подшит к материалам дела.

Наряду с осмотром документов необходимо также провести следственные и судебные действия, направленные на выяснение ряда факторов. Так, необходимо установить, являются ли лица, от имени которых исполнены подлежащие исследованию подписи, существующими или вымышленными.

Одновременно проверяется соответствие инициалов установленных лиц приведенным в документах, а также возможное отсутствие этих лиц во время исполнения исследуемой подписи (командировка, отпуск и т.д.).

При допросе лиц, имеющих отношение к исполнению рукописей и подписей, нужно выяснить, признают ли они факты выполнения текстов или подписей от их имени. При положительном ответе надо уточнить условия их выполнения: общее состояние писавшего (волнение, усталость, опьянение, болезнь), его поза (стоя, сидя, лежа), пишущий прибор (привычный для него или нет), характер подложки, на которой лежал документ в момент его заполнения, состояние зрения (носит ли очки, исполнял ли рукопись в очках или без них). Указанные условия устанавливаются и при допросе иных лиц.

При отрицательном ответе предполагаемого исполнителя надо выяснить, почему он считает, что рукопись (текст, подпись) выполнена не им. Необходимо также установить, не удостоверяло ли данное лицо своей подписью другой аналогичный документ, например, для получения иного количества денег (товаров).

Кроме того, следует получить сведения о предполагаемом исполнителе: образовании, возможном изменении подписи за последнее время (перемена фамилии), сфере его деятельности (какие документы наиболее часто заполняет и подписывает), степени грамотности, состоянии зрения, умении рисовать и писать специальными шрифтами, умении писать обеими руками.

     У предполагаемых исполнителей подписей от имени других лиц путем их допроса нужно выяснить, кто заполнял реквизиты документов со спорными подписями, кто является возможным исполнителем подписей. Если будут даны показания об их участии в подделке подписей, нужно уточнить, как они выполнялись: без подражания, с подражанием подлинным, способ подражания («на глаз», «по памяти», «с тренировкой»), с помощью технических приемов (использование компьютера, копировальной бумаги, перерисовка на просвет, передавливание), путем перемены пишущей руки и др. Если подпись перерисовывалась, то какая подлинная подпись служила при этом моделью-образцом.

Затем следователь и суд переходят к подготовке сравнительного материала для экспертизы.

Получение образцов регулируется ст. 202 УПК, 81 ГПК, 19 ФЗ о ГСЭД, в которых указано, что следователь или суд вправе получить образцы почерка для сравнительного исследования у подозреваемого, обвиняемого, свидетеля, потерпевшего, истца, ответчика и других участников процесса.

     В АПК нет нормы о получении сравнительного материала для экспертного исследования. Учитывая, что арбитражное законодательство допускает аналогию закона (ч. 6 ст. 13 АПК), арбитражный суд может поступить так же, как и гражданский суд общей юрисдикции либо руководствоваться ФЗ о ГСЭД.

При получении образцов не должны применяться методы, опасные для жизни и здоровья человека либо унижающие его честь и достоинство.

В необходимых случаях получение образцов производится с участием специалиста, в частности эксперта (по уже назначенной экспертизе).

     Если для производства судебно-почерковедческой экспертизы не будут представлены надлежащие образцы почерка (подписи) лица, в отношении которого поставлен вопрос перед экспертом, то в этом случае не помогут ни высокая квалификация и долголетний опыт эксперта, ни применение самых совершенных методов исследования.

      Ошибки же, допущенные при подборе образцов, могут повлечь за собой экспертную ошибку, что, в конечном счете, может направить следствие или суд на ложный путь.

Необходимым условием представляемых на экспертизу образцов является их достоверность, т.е. бесспорная (несомненная) принадлежность рукописей (подписей) лицу, чьими образцами они должны служить.

К основным требованиям, которые необходимо соблюдать при отборе сравнительных материалов -образцов, относятся их надлежащее качество и достаточное количество.

Под надлежащим качеством образцов понимается сопоставимость их с исследуемым документом по времени составления, темпу письма, виду документа, языку, материалу письма, способу исполнения и, если возможно, по содержанию и условиям исполнения документа.

Достаточное количество образцов означает такой их объем, который обеспечил бы возможность полного и всестороннего сопоставления всех признаков, содержащихся в исследуемом тексте (подписи).

В почерковедческих экспертизах обычно используются три вида образцов: свободные, экспериментальные и условно-свободные.

     Свободными образцами почерка и подписи называют рукописи и подписи, выполненные предполагаемым исполнителем до возбуждения дела, по которому проводится экспертиза, вне связи с ним, когда исполнитель не предполагал, что они будут использованы в качестве сравнительных материалов для производства почерковедческой экспертизы. Подобные образцы, как правило, выполняются обычным почерком, без умышленного искажения.

       Свободными образцами могут быть тексты и подписи, относящиеся к служебной переписке, автобиографии, собственноручно заполненные анкеты, заявления, учредительные документы, личные письма, конспекты, подписи в платежных ведомостях, кассовых ордерах, в документах по приватизации и других документах.

Найти и изъять свободные образцы почерка и подписи определенного лица можно по месту его жительства, в паспортном столе, по месту его работы и в других учреждениях, у родственников, знакомых и т.д.

Несомненность происхождения - непременное условие образцов, их определяющий признак. Поэтому рукописи и подписи, направляемые на экспертизу в качестве свободных образцов, следует предъявить тому лицу, от имени которого они значатся, оформив это протоколом допроса, в котором предполагаемый исполнитель должен удостоверить факт выполнения им текстов и подписей в представляемых документах.

    В отдельных случаях, когда проверку достоверности свободных образцов провести невозможно из-за отсутствия определенного лица, образцы его подписей и почерка надо предъявить лицам, которые могут их хорошо знать (родственники, сослуживцы).

      Результаты опознания рукописей для установления их достоверности должны проверяться следователем или судом. Такую проверку можно провести путем сопоставления результатов предъявления и осмотра иных реквизитов документа; предварительным сравнением свободных образцов почерка с образцами, исполненными тем же лицом в протоколах допроса или по специальному заданию следователя и суда; сопоставлением данных предъявления одних и тех же документов различным лицам. Особенно тщательно должна проверяться судом достоверность сравнительного материала, представленного участниками судебного разбирательства.

В практике судебно-следственных органов нередки случаи, когда достоверность образцов не проверяется, что ведет к представлению эксперту рукописей (подписей), выполненных иными лицами и не могущих в силу этого служить образцами.

     Тексты и подписи, представляемые в качестве свободных образцов, должны быть сопоставимы с исследуемыми почерковыми объектами:

1) по письменности и языку, так как при разной письменности отсутствуют сопоставимые письменные знаки, а при одинаковой письменности, но разных языках нельзя судить о таких признаках письменной речи, как характерные выражения и обороты речи, своеобразное построение предложений, стиль изложения;

2)      по времени написания. Важно, чтобы разрыва во времени выполнения образцов и исследуемого документа не было или чтобы он был минимальным. Это необходимо потому, что устойчивость почерка относительна и отдельные признаки почерка со временем изменяются.

     В период школьного обучения письму об устойчивости признаков почерка можно говорить лишь применительно к очень небольшому периоду времени. Поэтому при исследовании рукописей, выполненных в период формирования почерка, требуется точное соответствие по времени выполнения сравнительных материалов и исследуемой рукописи, подписи.

      Сформировавшийся почерк менее подвержен временным изменениям. Признаки такого почерка, как правило, в течение длительного времени сохраняются без изменений. Поэтому при исследовании рукописей, выполненных высоковыработанным почерком, в ряде случаев возможна идентификация на основе сравнения с образцами, выполненными раньше или позже, чем исследуемый документ, с разрывом во времени даже в несколько лет. Тем не менее следует всегда помнить, что нередко наиболее сопоставимыми оказываются рукописи, выполненные в тот же период времени, что и исследуемый объект.

        У лиц преклонного возраста навыки письма частично разрушаются, что ведет к изменению почерка, причем этот процесс может протекать очень быстро. Поэтому при исследовании документов, выполненных старыми

людьми, необходимы сравнительные материалы, относящиеся к тому же периоду времени, что и исследуемые.

В связи с изложенным эксперту нужно сообщать сведения о возрасте, заболеваниях, влияющих на почерк, профессии и образовании лиц, образцы почерков (подписей) которых представляются на экспертизу. Это поможет эксперту дать правильную оценку выявленным признакам почерка;

3)      по содержанию и целевому назначению. Например, если на исследование направляется текст расходного кассового ордера, то в качестве образцов желательно иметь тексты, расположенные в бланках расходных кассовых ордеров, потому что в аналогичных по форме и содержанию документах вероятнее всего проявятся те же варианты признаков почерка, а также встретятся те же сочетания слов и букв, особенно тогда, когда лицо неоднократно заполняет подобного рода документы;

4)      по материалу письма. Очень важно, чтобы образцы были выполнены таким же пишущим прибором (перьевая ручка, автоматическая ручка, карандаш) и, по возможности, на такой же бумаге, поскольку различия вариантов признаков почерка одного и того же лица в зависимости от примененных материалов письма могут быть весьма значительными;

5)      по способу исполнения. Если исследуемый текст написан с подражанием какому-либо шрифту (например, чертежному, буквами печатной формы) или написан левой рукой (при обычном письме правой рукой), рекомендуется попытаться разыскать свободные образцы, выполненные таким же способом;

6)      по внешним условиям выполнения документа. Если исследуемый документ выполнялся в какой-то необычной обстановке (например, стоя либо сидя или при расположении рукописи на коленях и т.п.), то в качестве свободных образцов почерка (подписи) желательны документы, исполненные в аналогичных условиях;

7)  по состоянию пишущего. Если известно, что исследуемый документ исполнялся лицом в каком-то необычном состоянии (например, во время болезни глаз или руки), то в качестве свободных образцов желательны рукописи, выполненные в том же состоянии;

8) по темпу письма. Установлено, что при разных темпах письма у пишущего, обладающего высокой степенью выработанности почерка, неодинаково выражаются отдельные признаки почерка, а иногда различается и вся система движений в целом, так как темп исполнения письма и вариационность взаимозависимы. Сообразно с предполагаемым темпом выполнения исследуемого документа необходимы и свободные образцы почерка: при быстром темпе - конспекты лекций, наспех написанные различные записи; при медленном темпе - тексты официальных документов - заявлений, автобиографий, личных листков по учету кадров и т.п.

      Если при направлении материалов на судебно-почерковедческую экспертизу не соблюдаются указанные требования, то вопрос, поставленный на разрешение эксперта, не может быть решен. В этих случаях эксперт ходатайствует о представлении ему дополнительных материалов, необходимых для дачи заключения (ст. 57 УПК, 85 ГПК, 55 АПК).

      Не менее важным является и вопрос относительно количества образцов почерка (подписи), так как образцы, подобранные в соответствии с перечисленными требованиями, но в недостаточном количестве, не дадут возможности эксперту проследить частоту встречаемости и устойчивость признаков почерка.

Так как в каждом конкретном случае требуется разное количество образцов, то трудно дать единые и точные рекомендации для всех видов почерковедческой экспертизы. Однако в отношении свободных образцов можно придерживаться следующего общего положения: образцов почерка должно быть не менее 5 страниц стандартного формата; подписи - не менее 10.

Необходимо учитывать и то, что у одного и того же лица может быть несколько вариантов почерка (подписи). Например, кроме основного скорописного могут быть и другие варианты почерка - как скорописные, так и иные - с подражанием печатному, чертежным шрифтам и т.п.; подписи по транскрипции могут быть буквенные, штриховые, смешанные, полные и сокращенные. Поэтому особое внимание следует уделять обнаружению документов, в которых имелись бы варианты почерка (подписи), наиболее близкие к исследуемым. Часто подобные варианты удается найти в документах, аналогичных исследуемому.

   Трудности, возникающие при исследовании подписей от имени вымышленных лиц, обусловливают повышенные требования к сравнительному материалу. Так, при изъятии свободных образцов подписей предполагаемых исполнителей внимание надо уделять и отысканию сокращенных их вариантов, выполненных небрежно, в быстром темпе и при различных условиях на документах, не имеющих большого значения (например, книга учета прихода на работу, рабочие записи, конспекты лекций и т.д.).

Экспериментальными образцами являются рукописи, выполненные определенным лицом по специальному заданию следователя или судьи в связи с назначением судебно-почерковедческой экспертизы.

Необходимость таких образцов обусловлена тем, что они позволяют: провести дополнительную проверку достоверности изъятых ранее свободных образцов; восполнить недостатки свободных образцов (отсутствие среди последних соответствующих исследуемым различных вариантов рукописей, сходных по содержанию и буквенному, штриховому составу); в отдельных случаях провести экспертное исследование при отсутствии свободных образцов.

     При подготовке к отбору экспериментальных образцов необходимо определить: цель отбора (получение обычных или специальных образцов); условия отбора (поза, привычность пишущего прибора); объем отбираемых образцов (количество листов текстов, подписей); характер необходимых образцов (тексты буквенные либо цифровые, подписи); материал письма (бланки, бумага с линовкой или без нее, бумага разграфленная и разлинованная от руки), вид пишущего прибора, использование копировальной бумаги.

В процессе выполнения экспериментальных образцов почерка или подписи не следует показывать исследуемый документ и давать его переписывать, срисовывать подпись, потому что лицо, у которого отбираются образцы, не являясь действительным исполнителем, может выполнить текст или подпись с подражанием исследуемому, или, наоборот, являясь исполнителем исследуемого текста или подписи, может изменить свой почерк. И то и другое может осложнить в дальнейшем экспертное исследование.

Лицам, назначившим экспертизу, и экспертам следует иметь в виду, что в образцах почерка (подписи), отбираемых специально для проведения судебно-почерковедческой экспертизы, могут содержаться искажения признаков почерка, которые умышленно вносятся лицом, их исполняющим, для сокрытия признаков своего почерка.

    Все экспериментальные образцы почерка (подписи) должны обязательно выполняться в присутствии следователя или судьи во избежание сомнений в подлинности этих образцов и заверяться ими.

      Получение экспериментальных образцов оформляется постановлением в соответствии со ст. 202 УПК, 81 ГПК, а их изъятие и приобщение к делу - протоколом.

В сложных случаях для дачи консультаций по методике отбора экспериментальных образцов или для непосредственного участия в этом действии может быть привлечен специалист-почерковед (ст. 58, 164, 168, 202 УПК, 81 ГПК).

      У лица, от имени которого исполнена направляемая на экспертизу подпись, должны быть отобраны образцы в виде его подписей и текстов. При отборе образцов почерка, в том числе подписного, необходимо учитывать характер и целевое назначение исследуемого документа.

  Так, если он представляет стандартный типографский бланк, экспериментальные образцы почерка отбираются на таких же по типовой форме бланках либо на аналогичных им. При выборе бланка следует обратить внимание на необходимость соответствия характера и размера

места, отведенного для нанесения текста или подписи. Если типографские бланки отсутствуют, образцы нужно отбирать на специально разграфленных и разлинованных под определенный документ листах бумаги.

Экспериментальные образцы почерка также должны отбираться с учетом соответствия их исследуемым текстам (подписям) по материалам письма и условиям выполнения. В случаях, когда исследуемые объекты выполнены с помощью копировальной бумаги или при предположении, что исследуемая подпись могла быть исполнена в непривычных (необычных) условиях либо искаженным почерком, помимо обычных, следует собирать специальные экспериментальные образцы.

     Если исследуемый текст выполнен с подражанием печатному или чертежному шрифту, нужно предложить подозреваемому выполнить содержание текста либо близкое к нему всеми известными ему шрифтами (например, чертежным, библиотечным), исключив при этом возможность срисовывания текста с лозунгов, плакатов, инструкций, газет и т.д.

Каждый акт получения экспериментальных образцов должен начинаться с предложения определенному лицу исполнить какой-либо текст или все варианты своих подписей в обычных условиях (сидя за столом, привычным пишущим прибором, при нормальном освещении). После этого получают образцы с соблюдением указанных выше условий.

     Образцы почерка могут отбираться под диктовку, проводимую без выделения букв, знаков препинания и особенностей произношения слов. Если по тактическим соображениям либо ввиду особого характера текста нельзя диктовать исследуемую рукопись, составляется специальный текст с включением фрагментов исследуемого.

      Если будет замечено, что пишущий стремится изменить свой почерк, темп диктовки нужно ускорить. Также возможен отбор экспериментальных образцов почерка в виде свободного изложения фактов, событий, связанных с расследуемым (рассматриваемым) делом. Отбор экспериментальных образцов почерка иногда целесообразно повторить через несколько часов или суток.

       При отборе образцов необходимо выяснить у лица, дающего их, нет ли у него иных вариантов почерка либо подписей (полных или сокращенных, с инициалами, монограммами, росчерками либо без них). При утвердительном ответе нужно отобрать и такие образцы.

     Отобранные экспериментальные образцы следует сопоставить с изъятыми ранее свободными образцами почерка и подписей определенных лиц. Если будет установлено их несоответствие по каким-либо признакам, то оно может свидетельствовать: о наличии у определенного лица нескольких вариантов почерка, отличающихся друг от друга; о выполнении свободных и экспериментальных образцов почерка разными лицами; о возможном искажении (преднамеренном или непреднамеренном) данным лицом экспериментальных образцов.

В зависимости от указанных причин необходимо провести дополнительное изъятие свободных образцов, повторную проверку достоверности ранее изъятых свободных образцов либо новый отбор экспериментальных образцов.

   Если свободные образцы почерка или подписей какого-либо лица обнаружить не удалось, отбор экспериментальных образцов нужно проводить в несколько приемов с разрывом во времени между ними не менее одного дня.

      Для исследования подписей необходимо, прежде всего, отобрать экспериментальные образцы подписей и почерка (в виде полного написания фамилии, имени, отчества) лиц, от имени которых подписи значатся.

У предполагаемых исполнителей исследуемых подписей отбираются экспериментальные образцы подписей и почерка. Образцы их обычных подписей должны быть отобраны по общим правилам с учетом данных, полученных в результате осмотра, о содержании и целевом назначении документов с исследуемыми подписями. Экспериментальные образцы почерка указанных лиц отбираются двух видов: обычные и в виде фамилии лиц, от имени которых исполнены исследуемые подписи. Обычные образцы почерка отбираются путем исполнения под диктовку произвольного текста, содержащего разнообразные фамилии. При отборе у предполагаемых исполнителей экспериментальных образцов почерка в виде фамилий лиц, от имени которых исполнены исследуемые подписи: не предъявляются исследуемые подписи во время отбора экспериментальных образцов; не предлагают срисовывать исследуемые подписи или какие-либо образцы подписей; не предлагают выполнять отдельные элементы подписей определенным образом. Отбор образцов должен начинаться с предложения предполагаемому исполнителю расписаться, как он умеет, за конкретное лицо. Если при этом будет заявлено о неумении расписаться за это лицо, следует предложить выполнить неоднократно записи фамилии и инициалов этого лица. Лучше всего такой отбор проводить на аналогичных исследуемому бланках документов, в соответствующих графах для размещения подписей. Если в процессе осмотра будет выявлено, что исследуемые подписи (чаще всего от имени вымышленных лиц) выполнены искаженными движениями, предполагаемому исполнителю предлагается выполнить те или иные фамилии определенным способом -в замедленном или быстром темпе, стоя, с изменением наклона и др. Отбираются также и образцы обычного почерка. Если фамилии вымышленных лиц установить не удалось, образцы по буквенному составу по возможности должны приближаться к транскрипции исследуемых подписей.

      В случае, когда предполагаемый исполнитель признает, что он выполнил исследуемую подпись, необходимо предложить ему исполнить образцы подписи по памяти, не предъявляя соответствующий документ.

      Через один - два дня необходимо провести повторный отбор таких же образцов, что позволит при производстве экспертизы определить устойчивость выявленных признаков.

Каждый лист бумаги с экспериментальными образцами должен иметь надпись, указывающую в случае необходимости на условия их выполнения, и подписи лица, давшего образцы.

    Для исследования рукописных текстов (буквенных и цифровых) свободные образцы почерка их предполагаемых исполнителей должны представляться не менее чем на 5-10 листах. При небольшом объеме этих текстов или значительной вариационности признаков исследуемого почерка количество листов должно быть увеличено до 20; при предположении о намеренном изменении почерка их должно быть еще больше (30-40).

Для исследования подписей эксперту нужно представить 15-20 подписей лиц, от имени которых подписи подлежат исследованию; при выявлении различных вариантов исполнения подписей их количество увеличивается до 40-50; образцы обычного почерка этих лиц представляются на 5-10 листах. При большом количестве подлежащих исследованию подписей число этих листов увеличивается до 15-20. Подписи лиц, подозреваемых в исполнении подписей, представляются в количестве 20-30, а образцы их обычного почерка - на 5-10 листах (на каждое лицо).

           Экспериментальные образцы почерка для исследования текстов должны представляться на 6-9 листах.

          Образцы почерка лиц, от имени которых исследуются подписи, отбираются в виде произвольного текста, а также в виде записей их фамилий, имени и отчества на 6-9 листах; образцы подписей предполагаемых исполнителей подписей - в виде записей фамилий, имени и отчества лиц, от имени которых исполнены исследуемые подписи (6-9 листов на каждое лицо, на каждом листе 10-15 начертаний), а также образцы почерка указанных лиц в виде произвольного текста, выполненного на 3-5 листах. В это количество не входят специальные экспериментальные образцы почерка. Они должны представляться в том же объеме дополнительно.

        Для проведения диагностических и диагностико-классификационных почерковедческих исследований, как правило, достаточно описанного объема образцов. Однако для решения такой задачи, как определение времени выполнения конкретного текста (подписи), необходимо

изымать свободные образцы почерка (подписей) определенного лица, которые исполнялись им в течение длительного периода. Причем этот период должен включать в себя предполагаемое время исполнения подлежащего экспертному исследованию объекта.

Свободные и экспериментальные образцы необходимо представлять во всех случаях назначения почерковедческих экспертиз.

Условно-свободные образцы - это такие рукописи или подписи, которые выполнены после возникновения дела, зачастую и в связи с ним (различные объяснения, протоколы допросов, заявления, жалобы и другие документы), но не специально для экспертизы.

Подобные образцы являются особым видом образцов потому, что они не могут быть отнесены ни к свободным, ни к экспериментальным образцам.

Если в распоряжении следователя или судьи имеются только условно-свободные и экспериментальные образцы, а свободные по каким-либо причинам отыскать невозможно, то эти причины следует указать в постановлении или определении для того, чтобы эксперт не запрашивал свободные образцы.

В таких случаях экспертное исследование, как правило, бывает затруднено из-за недостаточности образцов, хотя иногда вопрос, поставленный перед экспертом, все же может быть разрешен при условии, что в этих образцах окажется достаточная совокупность идентификационных признаков почерка.

В случае, когда имеются только условно-свободные и экспериментальные образцы почерка, подписи, эксперту необходимо тщательно проверить достоверность первых, так как некоторые из них могут быть выполнены не тем лицом, от имени которого они значатся, а другим по просьбе предполагаемого исполнителя.

Все экспериментальные образцы, направляемые на экспертизу, должны быть заверены лицом, назначившим экспертизу, например:

«Свободный (экспериментальный) образец почерка Петрова И.Н. Следователь, судья (подпись)».

Эти заверительные надписи также должны располагаться только на участках, свободных от текста.

Свободные образцы почерка или подписи следует перечислить и описать в постановлении или определении с точным указанием реквизитов и исполнителя.

Особо следует остановиться на отборе экспериментальных образцов почерка (подписи), необходимых для проведения диагностических исследований в целях установления условий, в которых выполнялся исследуемый объект, либо состояния писавшего.

Процессуальное законодательство не допускает никаких способов получения как экспериментальных, так и других образцов почерка (подписи), связанных с унижением достоинства личности или причинением лицу физических страданий (ч. 2 ст. 202 УПК). Например, когда известно, что исследуемый текст выполнялся лицом в состоянии опьянения, или в состоянии испуга, то нельзя воссоздавать аналогичные состояния для получения экспериментальных образцов. В подобных случаях для проверки того, как влияют необычные условия на почерк данного лица (каковы характер и объем изменившихся признаков и признаков, оставшихся без изменения), следует отобрать у этого лица образцы в других, допустимых необычных условиях, например в очень быстром темпе, с использованием непривычных материалов письма, в неудобной позе. Однако получение экспериментальных образцов даже в допустимых условиях письма, например с изменением общих признаков размера или наклона букв, возможно только в случае согласия на это лица, у которого должны отобрать образцы.

Основанием для производства судебно-почерковедческой экспертизы является постановление следователя и определение суда. Каждый из указанных документов должен составляться с соблюдением правил ст. 195 УПК, 80 ГПК, 82 АПК и 19 ФЗ о ГСЭД.

Все обстоятельства конкретного дела, имеющие значение для производства экспертизы, должны быть сообщены в постановлении или определении о ее назначении. К ним относятся:

фабула дела, которая излагается кратко. Приводятся показания обвиняемого (подсудимого), свидетелей, сторон об исполнении исследуемых почерковых объектов;

данные о необычных условиях выполнения исследуемых объектов;

данные о лицах, подписи от имени которых подлежат исследованию (являются они существующими, вымышленными, неустановленными или не умеющими расписываться; сведения об отклонениях в состоянии здоровья во время предполагаемого исполнения подписи); их показания относительно факта исполнения оспариваемых подписей (признание, отрицание). Сообщаются данные о расхождении фамилий и инициалов существующих лиц с указанными в исследуемых документах;

данные о предполагаемых исполнителях исследуемых текстов и подписей (об их возрасте, образовании, состоянии здоровья); в отдельных случаях (в зависимости от способа исполнения исследуемого объекта) также приводятся сведения об умении рисовать, писать с переменой пишущей руки или с подражанием печатному шрифту;

общие данные о представленных образцах (необычности условий исполнения, причинах отсутствия или малого количества образцов).

Далее в постановлении (определении) указывается наименование экспертного учреждения, в котором должна быть проведена судебная экспертиза.

В постановлении или определении о назначении судебно-почерковедческой экспертизы необходимо сформулировать задание, поставленное перед экспертом. Каждый вопрос должен содержать следующие данные: наименование документа или начальные и заключительные слова исследуемого текста, дату документа, местонахождение исследуемого объекта, фамилию, инициалы предполагаемого исполнителя, а также в зависимости от конкретного задания фамилию и инициалы лица, от имени которого исполнена исследуемая подпись, не является ли указанное лицо вымышленным, неустановленным или не умеющим расписываться, например:

«Исполнен ли текст анонимного письма, начинающегося словами "Глубокоуважаемый Иван..." и заканчивающегося словами "будь здоров", Сидоровым Иваном Петровичем?»;

«Исполнена ли подпись от имени Петрова И.П. в ведомости на выплату заработной платы № 37 за май 2005 г. в графе "Подпись получателя" под № 14 самим Петровым Иваном Петровичем или Сидоровым Глебом Павловичем?»;

«Исполнена ли подпись от имени неустановленного (вымышленного) лица - кладовщика в накладной № 5 от 03.01.2004 г. после слова «Выдал» Петровым Иваном Петровичем, Сидоровым Глебом Павловичем или Семеновым Тимофеем Ильичем?»;

«Мужчиной или женщиной выполнен текст письма, начинающегося и заканчивающегося словами: "Хотел тебе.......................................................................... Твой друг"»?;

«Выполнен ли текст анонимного письма, начинающегося словами "Директору института..." и заканчивающегося словом "сотрудники", с умышленным искажением почерка?»;

«Исполнен ли текст анонимного письма на имя Яковлева лицом, обладающим навыками письма печатным шрифтом?»;

«В обычном ли психофизиологическом состоянии находилась У. в момент исполнения записи "Мама! Прости меня..."»?

Далее в постановлении или определении должны быть описаны предоставляемые в распоряжение эксперта материалы: документы - вещественные либо письменные доказательства с указанием их наименований, номеров, дат заполнения и количества листов; иные документы (протоколы изъятия свободных или отбора экспериментальных образцов почерка и подписи и т.п.); свободные образцы почерка и подписей с указанием фамилии, инициалов и местонахождения образцов (наименование документа, графы); экспериментальные образцы почерка и подписей этих лиц с указанием фамилии, инициалов и количества листов по каждому из них.

При необходимости экспертного исследования большого количества текстов и подписей целесообразно разделить исследуемые объекты на несколько групп в целях назначения по каждой из них отдельной экспертизы.

В случае наличия одних и тех же предполагаемых исполнителей по всем группам образцы их подписи и почерка направляются на экспертизу с первым постановлением. При этом отмечается необходимость их дальнейшего использования при проведении исследований по делу. Разбиение объектов на группы и вынесение по каждой из них отдельного постановления облегчат подготовку сравнительного материала (постепенное изъятие и отбор) и ускорит производство экспертизы (возможность проведения экспертиз по одному делу несколькими экспертами). Каждое следующее постановление составляется кратко со ссылкой на первое постановление.

Если разделение документов для нескольких экспертиз невозможно, при оформлении одной многообъектной экспертизы надо соблюдать требования:

по каждому исследуемому документу, кроме наименования, даты и номера, в постановлении нужно указать его местоположение среди материалов дела. При значительном количестве разнообразные документы можно пронумеровать в порядке описания во вводной части постановления (определения) и затем ссылаться на эти номера в вопросах;

при постановке задания эксперту необходимо по возможности сгруппировать исследуемые объекты. Такую группировку можно провести по упоминавшимся выше основаниям (эпизодам дела, лицам, документам);

для описания представляемых свободных образцов лучше всего составлять специальную справку - приложение к постановлениям, в которой указывают фамилию и инициалы лица, исполнившего образец, характер образца (текст или подпись), наименование, дату и номер документа, строку и графу, где расположен образец, местонахождение в материалах дела. При большом количестве документов со свободными образцами почерка, в том числе подписного, разных лиц целесообразно привести в начале справки общий их перечень, указав, что в порядке этого перечисления все документы пронумерованы. Затем при описании образцов в справке можно лишь ссылаться на соответствующий номер;

при описании экспериментальных образцов почерка указываются только фамилии (инициалы) и количество листов по каждому лицу. Подбор, изъятие и отбор сравнительного материала, а также составление соответствующего постановления (определения) о назначении дополнительной или повторной экспертиз ведутся по изложенным выше правилам: в названии постановления (определения) должно быть указано, что экспертиза является повторной или дополнительной; во вводной части необходимо указать конкретные причины назначения повторной либо дополнительной экспертизы; среди материалов, направляемых на повторную или дополнительную экспертизу, обязательно должно быть заключение со всеми приложениями первичной экспертизы, все образцы и иные материалы, бывшие в распоряжении экспертов, проводивших ее. Это, однако, не исключает возможности представления эксперту дополнительных образцов почерка или подписи; при определении задания для повторной экспертизы нецелесообразно назначать исследование текстов и подписей в полном объеме, если сомнение в выводах первичной экспертизы касается лишь части из них. Однако, когда сомнение вызывает вывод первичной экспертизы относительно исполнителя неподлинной подписи, повторное ее исследование должно быть проведено в полном объеме (сначала решение вопроса о подлинности и затем об исполнителе неподлинной подписи); не следует ставить вопрос о правильности или ошибочности выводов первичной экспертизы. В случае расхождения с выводами первичной экспертизы эксперты дают мотивированное объяснение причин расхождения.

Литература:

- «Судебно-почерковедческая экспертиза» Общая часть. Теоретические и методические основы; Гос. Учреждение РФ центр судебной экспертизы при Минюсте России – 2 – е издание, переработанное и дополненное М.:Наука, 2006.